和一篇， Why Nations Fail, 向Caffeine致敬

 我很高兴看到 @Caffeine 写了关于Why Nations Fail 的书评。 咖啡因的大作高屋建瓴，提纲挈领，大赞。为了不让大作曲高和寡，我在此展狗尾续貂，展开开说几句。敬请批判。

Why Nations Fail 是我的favorite 之一， 他的后续作品 Narrow Corridor 与此书一脉相承，但艰深很多。各位有兴趣的也可以一读。

全书的中心观点在前言和第一章中就提出来了， 即国家的相对成功不是由于地理，文化或无知，而是由于其政治体制的包容性 (inclusive political institution)。政治制度的包容导致经济制度的包容 （inclusive political institution leads to inclusive economical institution） ，而包容性经济制度（其内涵在于财富的重新分配 - 而不是财富的世袭， 以及democratize 获得财富的途径 – 而不是少数人依靠权力垄断财富的途径）会增强包容性的政治体制。正因为inclusive political system, 所以权力和既得利益者无法阻碍和扼杀creative destructive. 再加上对财产权的保护， 使得有更大基数的充满活力的人们进行了发明和投资。 上述过程是一个良性循环， inclusive political institution 和 inclusive economic institution 相得益彰，相互加强。

这个理论的反面是排他性的政治制度(exclusive political institution)和掠夺性的经济制度（extractive economic institution）。常见的形式是包括垄断，奴隶制，农奴制和封建制度(feudalism)。而且财富和权力越是集中，掌权者传播和执行这些制度的能力就越强大。与前述inclusive institution 相反的是，精英不对民众负责，他们会保护垄断者（或者本身就是垄断者之一），并抵制对其霸权的任何威胁，例如creative destruction。由于对财产权的无视，在这样的国家里任意剥夺投资人和发明家财产的事情是不可避免的。这使得广大人民没有动力进行长期的发明和投资。而且了维持统治者的需求，在缺乏creative destruction的情况下，只能加强掠夺性的经济制度, 最后杀鸡取卵。这是一个 “恶性循环”，是国家失败的主要原因。

作者用大量的篇幅做了很多比较性研究，包括南/北韩， 墨西哥/美国, 博茨瓦纳/津巴布韦，塞拉利昂等等 我在此不一一列举。 作者的理论，其逻辑是自洽的，其证据是充分的。当然论证一个如此艰深的话题，必然有不足之处， 但瑕不掩瑜。 今天简单就说几句我的感受。

  1. 作者认为political institution 是economical institution 的前提，而不是相反。尽管在一个virtuous cycle 里面, “因”和“果“很难界定，但毫无疑问，作者否定了马克思主义的 “经济基础决定上层建筑“，”生产力决定生产关系” 的主张 （注： 本人没有读过马克思原作，不知道上述中国共产党灌输的马克思主义理论是不是“本土化”以后的杰作）。 一个 unintended implication就是否定了ccp的诡辩，即中国的生产力发展水平决定“暂时”处于“社会主义初级阶段”, lol 。事实上，近代Inclusive political institution 最早出现在英国（光荣革命），而不是长期占据世界GDP第一的中国… 今天中国GDP已经超英赶美，坐二望一，然而还是没有希望.

  2. 为什么creative destruction必须在Inclusive economic institution 的国家里更能出现？这有两个原因。其一： 天才的产生是随机的，人类的智商随着代际更迭实际上是regress to mean. Inclusive economic institution 会鼓励大家参与创新，那么天才才有出头的机会。 这一点，作者只是implicitly 触及，我在此直接说出来。 第二，作者讲的很透彻，在extractive economic institution里面，靠抢和垄断比创造和发明来的更容易。而且creative destruction会带来财富的重新分配，导致权力的重新分配。这样，当权者不但不鼓励，反而会扼杀之。对此，我们从中国大陆出来的人看得很清楚。国企的创新基本就是没有，赚钱的渠道都在他们的手中。有创新精神的人，从早年的田溯宁到后来的马云，都要依附权力。一旦他们的创新伤害到权力，他们就要被打倒。至于剥夺财富，那在中国大陆是一再发生的事情。我大胆的判断，马云得善终的可能性越来越小了…

  3. extractive economic institution + exclusive political institution 在一个较短的时间段里并不是不能创造大量的财富，但长远来看，缺乏creative destruction会使得财富创造的效率降低，缺乏inclusive的政治体制则使得政治稳定性大大下降，尤其在权力交接的过程中。 作者用前苏联作为例子来论证这个观点，并且大胆的预测中国的development under extractive institution 会遇到瓶颈和不可突破的障碍（注 此书发表于2012年）。 我被作者的洞见深深的震惊了。但我要说，中国的情况，于前苏联还有一些区别。主要在于中国的2000余年专制传统，使得权力的民众的掌控比起前苏联地区实在大得多。过去二十年共产党实际上在可控范围内容许了creative destruction,（很多是抄袭的），但不容置疑的导致了经济的大发展。然后在这些destructive force 威胁到统治者的时候，又通过强有力的手段打压了这些新兴势力。当然从逻辑上而言，此类行为会导致系统的创新效率下降，但基于中国的人口基数，其负面效果才刚刚出现。在此，我真心希望习大大多干几届。。。

  4. 本书从一个unintended consequences是否定了所谓的“发展理论” —— 在川普上台之前，学界的普遍认识是经济发展必然带来民主和进步。本书从理论上否定了这种观点；而近二十年中国的情况从实证上否定了这个观点。 这直接导致了美国思想界，尤其是globalist的反弹，以bill gates 为甚。 他写了一个非常negative的评价，最后作者不得不出面refute, 给了他一个好大的耳光, lol。 有兴趣的可以去读一读。

“Gates’s review is disappointing, but not just because he disagrees with us. As academics, we expect that. Research is all about arguing and contradicting, finding new pieces of evidence, developing new concepts and perspectives, and getting closer to the truth. Alas, Gates fails in this endeavor. His inability to understand even the most rudimentary parts of our thesis means that his review fails to invite constructive argument. Nonetheless, we feel compelled to respond because of the undue attention the review has generated.“

介于篇幅和能力，今天就写到这里，回头再加

Comments

Post a Comment

Popular posts from this blog

2025初夏，中国大陆游历两周记

Image
2025初夏，中国大陆游历两周记 时速350公里，高铁列车奔驰在江淮平原上。 车厢里整洁干净， 座位宽敞舒适。邻座的菇凉拿出笔记本开始工作； 我要了一份现做的高铁盒饭外加一杯咖啡， 总共118元。和以前的绿皮车比，这是两个不同的世界。列车驶向北京，我的中国之行也接近尾声， 是时候写个总结了。 这次中国行我们的路线是北京，湖南老家县城， 湖南韶山， 合肥， 然后从北京返回美国。总体的感受一言以蔽之，就是“变化真大”。除却明面上的城市建设，最显著的是 以身份证为核心的数字ID在疫情期间被完全的建立起来， 整个社会进入了实名制的时代 ，人们在丧失隐私的同时也享受很多便利服务。不但网购商品已经被做到了极致， 网购服务如钟点工也是无比方便。高铁已经没有纸质车票一说， 旅游景点也是刷身份证直接进。这当然给没有身份证的人带了很多的不便，不过我找我姐借了个手机, 连上她的银行卡，解决了支付的问题，否则真的是寸步难行。 五月底的北京非常舒适，城市建设和5年前比又进了一大步。其中最大的变化是城市里的公共厕所比以前干净很多，应该已经达甚至超过了到了很多欧洲旅游城市的水准。据我姐夫说北京的雾霾少了很多，沙尘暴也不再肆虐，不得不说共产党的各种严厉整治确实是带来了肉眼可见的效果。去了长城，故宫，颐和园，动物园。因为是端午节后到达的北京，各旅游打卡景点人不多，体验还不错。我上一次去这些地方至少是20年前。其中北京动物园可能只剩下南门的牌子还是原来的样子。看到一只天鹅，优雅的在水面游泳。   早上起来跑步，清晨的什刹海赏心悦目。 回到阔别二十年的老家，呈现在眼前的更是一个完全不认识的城市。本地建县可追溯到北宋熙宁年间开发湖广，县城沿河而建，取名新开元化之意。一千年多年来的变化可能没有过去二十年大：跨河的大桥从一座变成了五座， 滨河的新区修的很漂亮，而老城区变成了一个所谓的历史古城， 虽然真正的老物件可能也就是一条民国时代的青石板街。晚上在老城区走走，处处都有**丐版**的丽江的影子。大红灯笼点缀于黑夜中，说实话有点儿瘆人。见到阔别已久的父辈，他们都老了。然而在他们的眼里， 我出走半生， 归来还是那个少年。离别时我有些难过，他们反过来安慰我，让我安心在外面发展。 傍晚夜幕下的江西会馆 大红灯笼下的青石街 合肥城市建设就不说了，大家都知道自从高铁米字经过合肥以后，城市有了大发展。对我而言亮 点...
Read more

帝国的余晖： 2023年葡萄牙游记

Image
一. 源起 葡萄牙是一个曾经辉煌的国家，见证了诸多历史事件的发生。里斯本作为葡萄牙最具代表性的城市之一，也有着悠久的历史。2023年4月，我带着家人来到里斯本游览，在温和的春光下，我用文字记录下了这段旅程。 葡萄牙的历史可以追溯到公元前3世纪，当时它成为罗马帝国的一部分。经过数百年的变迁，葡萄牙在伊斯兰黄金时期被摩尔人征服。基督教徒从此开始了旷日持久的努力，争取收复伊比利亚半岛。这场持续数百年的战争被称为“Reconquista”（收复运动）。最终，在1142年第二次十字军东征的协助下，基督教徒成功收复了里斯本。自此以后，葡萄牙的首都一直定在里斯本，并且领土范围基本稳定。 葡萄牙殖民帝国的崛起始于大航海时代。当时，葡萄牙的探险家们站在地理大发现的最前沿，达伽马与哥伦布是大航海时代的并世双雄。里斯本贝伦区的发现者纪念碑（Padrão dos Descobrimentos）建于1958年，上面雕刻了葡萄牙航海史上的重要人物：亨利王子（Henry the Navigator）在西侧的第一位，达伽马（Da Gama）在西侧的第三位。 纪念碑前面的大理石广场由南非出资建造，用于纪念亨利王子去世500年以及他对发现好望角的重大贡献。广场上有一直径50米的巨大罗盘，中心处标示了葡萄牙人在大航海时代首次到达的地点和年份，其中也包括澳门 发现者纪念碑对面是热罗尼莫斯修道院（Jerónimos Monastery），它是葡萄牙曼努埃尔式（Manueline）建筑风格的代表之一。这种建筑风格主题是庆祝葡萄牙帝国奠定自己海洋霸主的地位，是在哥特式建筑的基础上改进而来，装饰繁复、奢华。我们去贝伦区的那天是星期一，修道院不开门，只好在外面照了几张照片了事。 从发现者纪念碑沿着泰戈斯河向西不远处，就是贝伦塔（Torre de Belém）。贝伦塔最早是作为防御工事设计建造的，用于保卫里斯本和其港口。和热罗尼莫斯修道院一样，此塔建于葡萄牙的鼎盛时期。塔上装饰了许多曼努埃尔式的象征物，如厚实的石绳环绕塔身、点缀石结、浑天仪、耶稣十字和一些其他的动植物元素，以彰显国王的威仪和葡萄牙航海家探索海外的功绩。 二.  转折： 1755 年里斯本大地震， 是一件改变历史进程的重大事件，也是葡萄牙由盛转衰的开始 里斯本大地震，发生于1755年11月1日，万圣节。其时城中的几千名教徒正在教堂做弥撒，全城毫...
Read more

2022年夏末， 瑞士和法国游

Image
立秋已过，白露将至，揪着夏天的尾巴，我和老婆大人拖着两个不情愿的娃跑到瑞士和巴黎转了一圈。总行程12天， 美酒美食的没有，但其他各种奇妙经历，可以和大伙分享一下。 一. 异常顺利的出发 公元2022年8月22日，星期一， 晴。 早起 小跑一段以后， 全家打车去了纽瓦克机场，准备坐当天下午六点的飞机去Zurich 。本来上午还好好的天气，临走的时候开始有点阴和闷热。我在车上嘟囔了一句: “不会天气原因延迟吧？” 结果刚到机场，就收到短信说“延误半小时”。我跟老婆大人说，正好有时间坐下来吃个晚饭，不赶， 挺好的！ 很快饭吃完了，咖啡也续了两杯了，然而六点出发的飞机依然还没有踪影。望眼欲穿的等到一架飞机过来，航司说是在同一个gate的前一班飞机要去法国某地的。 其时已经是晚上7点多， 飞机预计起飞的时间已经变成了晚上9点半。 飞机的crew也在gate外一脸郁闷的等待。跑去闲聊两句，才知道前一班飞机上有人”being aggressive，the crew team felt unsafe to fly”, 所以已经到跑道上的飞机返回gate， 然后mess up所有后面的flights。 郁闷之下找某人抱怨， 某人说：“听说飞机晚点三小时以上就没边了。” 尼玛，真的是好兆头啊！   等啊等，心情几度起伏，前一班飞机重新登机了！ 前一班飞机终于走了！ 去Zurich的飞机终于来了！机组人员登机了！等到凌晨2:30am，飞机取消了！因为机组人员等待太久， 已经超时， time out了！ 其时我已经在机场近10个小时，理论上已经到了苏黎世。全家极度疲倦，尤其还有两个娃。为了不让他们抱怨，只好让他们玩游戏… 咋办？UA的人建议大伙改签（俺在瑞士的安排， 他们当然是不管的）。 走路十分钟到gate91， 改签的人排队有好几百米。在队里等了十五分钟， 完全没有动。。。 打电话打不通， 网上的app chat 根本就是一个傻x 机器。保守估计，成功改签至少要等三小时以上。 其时已经早上3点，小孩子已经一晚上没睡觉。我问老婆大人，可以不去了么？ 答曰：定的旅馆和apartment不能取消… 排队约一小时后，放弃排队，准备先出机场，然后再决定怎么办。路过最开始的那个gate的时候， 看见看到几个人围在一起。抱着走过路过不要错过的原则，我凑过去一看，才发现...
Read more